陈小洪 国务院发展研究中心研究员

　　一、我国加快科技创新的重大战略意义

　　(一)中央明确要求必须加快科技创新

　　2020年9月11日，习近平总书记在科学家座谈会上，从三个方面阐述了加快科技创新的重大战略意义。

　　第一，我们党一贯的指导思想。党的十八大以来，我们高度重视科技创新工作，坚持把创新作为引领发展的第一动力。

　　第二，当前国内外形势的现实性。当今世界正经历百年未有之大变局，我国发展面临的国内外环境发生深刻复杂变化，我国“十四五”时期以及更长时期的发展对加快科技创新提出了更为迫切的要求。习近平总书记提出“四个需要”，即：

　　一是从国家发展阶段角度，习近平总书记指出，加快科技创新是推动高质量发展的需要。建设现代化经济体系，推动质量变革、效率变革、动力变革，都需要强大科技支撑。

　　二是从解决主要矛盾角度，习近平总书记指出，加快科技创新是实现人民高品质生活的需要。当前，我国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾，为满足人民对美好生活的向往，必须推出更多涉及民生的科技创新成果。

　　三是从今后一段时期的发展政策角度，习近平总书记指出，加快科技创新是构建新发展格局的需要。推动国内大循环，必须坚持供给侧结构性改革这一主线，提高供给体系质量和水平，以新供给创造新需求，科技创新是关键。畅通国内国际双循环，也需要科技实力，保障产业链供应链安全稳定。

　　四是从未来发展角度，习近平总书记指出，加快科技创新是顺利开启全面建设社会主义现代化国家新征程的需要。从最初提出“四个现代化”到现在提出全面建设社会主义现代化强国，科学技术现代化从来都是我国实现现代化的重要内容。

　　第三，加快科技创新的紧迫性。主要体现在两个方面，一是从我国现实需求讲，习近平总书记指出，现在，我国经济社会发展和民生改善比过去任何时候都更加需要科学技术解决方案，都更加需要增强创新这个第一动力。二是从国际环境变化讲，习近平总书记指出，同时，在激烈的国际竞争面前，在单边主义、保护主义上升的大背景下，我们必须走出适合国情的创新路子，特别是要把原始创新能力提升摆在更加突出的位置，努力实现更多“从0到1”的突破。

　　2020年10月，党的十九届五中全会审议通过《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》(以下简称规划《建议》)。从行文上看，在第二块内容“‘十四五’时期经济社会发展指导方针和主要目标”之后，首先展开的是有关科技创新的部署安排，也就是第三块内容“坚持创新驱动发展，全面塑造发展新优势”，重视程度之高前所未有。

　　另外，规划《建议》中有两个概念是新提出的，特别重要。一是“坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位”；二是“把科技自立自强作为国家发展的战略支撑”。这两个概念也充分体现了加快科技创新的战略意义。

　　(二)加快科技创新的现实需要：以制造业为例

　　1.我国制造业发展现状

　　目前，我国制造业规模居世界首位。2010年我国制造业增加值首次超过美国成为全球制造业第一大国，自此以后连续多年稳居世界第一。2019年更是高达26.9万亿元，折合美元3.9万亿，占全球比重28.1%。而且，我国也是世界上最大的货物出口国。2019年，我国货物贸易出口总额17.23万亿元，折合2.6万亿美元，工业制成品出口占比超90%。而2019年美国出口总额为1.64万亿美元。

　　另外，我国已建成门类齐全、独立完备的现代工业体系，220多种工业品产量居世界第一，部分领域具有全球竞争力。同时，我国重视制造业的科技创新。2019年全社会研发支出达2.17万亿元人民币，占GDP比重为2.19%。其中，制造业研发费占全社会研发支出的80%-90%。制造业从业人员具有一定规模。2019年城镇就业人员达到4.4亿人，其中制造业从业人员约占20%。

　　2.我国制造业发展中的问题

　　改革开放以来特别是党的十八大以来，我国制造业发展成果显著，但也存在一定问题，就是大而不强，亟待转型升级。刚才讲到，我国制造业规模世界第一，且门类齐全，出现一批优势企业。但是我们也存在一定问题。

　　第一，产业价值链较多处于中低端，缺少复杂系统产品、核心关键器件。复杂系统产品，如高铁、5G，我们做得很好，但其中的核心关键器件，如软件、芯片，还有赖于国外。

　　第二，核心技术和关键技术不足，主要是生物医药、信息、材料、高端装备等领域。

　　第三，优势企业仍然偏少，特别是技术资本双密集企业较少，品牌和价值链全球管理能力弱。

　　第四，全球产业链供应链价值链地位不高。美国制造业的规模没中国大，GDP占比也没中国高，那它强在哪里?企业强。比如苹果公司，它的产品不是美国制造，而是全球化生产。说明，一方面美国全球价值链控制能力强，另一方面这种产业链的全球布局，使得美国国内制造业的空心化，但这并不意味着这个企业不强。反观中国，产业链供应链价值链地位不高，大量出口都是依靠国外公司下订单，等于国外公司控制市场，他们提供技术，我们来生产。

　　第五，绿色可持续发展水平待提高。

　　第六，参与国际规则制定能力不足。

　　3.我国制造业面临的挑战

　　德国工业4.0，旨在提升制造业的智能化水平，建立智慧工厂。它主要包括：一个工程CPS(信息物理系统)；两个主题，即智能制造和智能工厂；三大集成，即水平、纵向、端到端；五个环节，即CPS、集成控制、智能生产、数据处理、产品创新。

　　“中国制造2025”与德国工业4.0的关注重点差不多，同时还强调数字化、网络化、智能化。它主要包括：四大转变，即创新、质量、绿色、服务；一条主线，即数字化网络化智能化制造；八个对策，即网络、设计、创新体系、强基、质量、绿色、全球竞争力产业和企业。工信部原部长苗圩曾提到，若使用发达国家工业标准来衡量，我国很多企业现在还没达到2.0，因而在推进我国工业化进程中需要循序渐进，需要补上2.0的课，还要推进3.0，还要向4.0方面发展。互联网乃至物联网恰恰是缩短连接链路的最有效手段。

　　(三)加快科技创新的紧迫性

　　1.第四次工业革命带来的机会和挑战

　　第一次工业革命，从18世纪60年代到19世纪40年代，以蒸汽机的广泛使用为主要标志。第二次工业革命，19世纪60年代后期，以电力的发明和广泛应用为主要标志。第三次工业革命，从20世纪40、50年代开始，以原子能、电子计算机、空间技术和生物工程的发明和应用为主要标志。第四次工业革命，从21世纪开始，以人工智能、新材料技术、分子工程、虚拟现实、量子信息技术、清洁能源、生物技术等为技术突破口，目前已进入导入期后半段，或将推动全球在2030年前后进入新一轮繁荣周期。所以，我们必须加快科技创新。

　　仍以制造业为例，我们要努力做到：一是制造业加速数字化、网络化、智能化发展；二是推进绿色发展，发展循环经济。目前，我国绿色发展取得阶段性成果，但较国际先进水平还有一定差距，还需要我们加倍努力。

　　2.我国国家发展的紧迫性

　　这一紧迫性，除了前面讲的“四个需要”之外，还体现在要突破一些“卡脖子”工程和技术上。

　　3.国际经济政治环境的变化

　　国际经济政治环境变化需要我们加快科技创新。这种变化主要体现在：第一，当前全球化的格局已经发生了变化；第二，中国的迅猛发展让一些西方国家倍感压力；第三，西方国家的整体打压与针对龙头企业打压结合。因此，面对国际经济政治环境的种种变化，我们要保持清醒，坚持底线思维，要让这些变化成为加快科技创新的动力。

　　二、我国加快科技创新发展的目标和主要内容

　　(一)关于科技创新的基本认识

　　“创新”这一概念最早由美国经济学家熊彼得提出，主要讲的是技术创新。而在中国，汉语词典对“创新”的解释，一是指创立或创造新的，二是指首先，主要强调首次的意义。不同角度、不同学科对创新有着不同的解读。比如，哲学认为创新是创造新事物的实践。这里强调两层含义，一是创造新事物，二是实践。注意，创新是一种实践，而不是思想实验。而我们讲的科技创新，在科技哲学中更多的是用技术创新的说法。为什么?主要是科学与技术的区别，科学是认识世界，技术是改变世界。而科技创新意在改变世界。不过无论从哪个角度来解释，科技创新都强调实践和创造新事物。

　　我们再看熊彼得对创新的解释。熊彼得认为的创新是以知识、技术为基础的新商业的组合或者新商品的发现和提供。这里可以发现几个概念：一是以知识和技术为基础；二是新的；三是商业上获得成功，也就是市场需求量大。的确，市场需求对科技创新的带动作用可见一斑。习近平总书记在2020年科学家座谈会上指出，“科学研究特别是基础研究的出发点往往是科学家探究自然奥秘的好奇心。”同时还强调，“现在，我国经济社会发展和民生改善比过去任何时候都更加需要科学技术解决方案，都更加需要增强创新这个第一动力。”

　　目前，我国强调科技创新，有两方面原因，一是我们通常把科学技术连在一起讲，因为科学与技术有着共通的知识体系。二是与政策管理有关。我国有科技部，讲科技创新。也就是说，我们从政策管理角度谈的创新，就是科技创新。那么，我这里讲的科技创新，主要是以科学知识为基础的技术创新。为什么?刚才讲到，科学是认识世界，技术是改变世界。那么，技术通过什么改变世界?工程。什么是工程?楼宇、道路、桥梁等，这些以科学知识为基础、以经验知识为辅助的人造物体，以满足人们某种功能需要的物体，被称为工程。以上对科技创新内涵的认识与政策需要相关联，这是我个人的看法。

　　要理解科技创新的基本体制，这也是关于科技创新基本认识中的一个重点内容。也就是说，科技创新发展靠什么?市场与政府结合。这强调发挥市场配置科技资源的决定性作用，发挥政府在科技创新的管理作用。在科技创新中，市场与政府是互补的关系，政府需要市场，只有在市场中战略才会发挥作用，而市场发展离不开政府支持。

　　(二)“四个面向”的目标

　　加快科技创新的具体目标，就是习近平总书记在2020年科学家座谈会上提出的“四个面向”，即坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康。

　　1.面向世界科技前沿

　　第一，科学探索前沿科技。最近看了一篇资料，2020年11月，美国辉瑞和德国BioNTech公布了他们联合研制的新冠候选疫苗在III期临床试验的早期有效性数据经数据审查委员会中期分析的结果。这将是第一款上市的核酸(mRNA)疫苗，无疑将在疫苗领域掀起一场新的疫苗风潮。那么，什么是mRNA疫苗技术?mRNA是细胞内翻译蛋白质的单链核糖核酸。与传统疫苗直接引入抗原蛋白刺激宿主免疫应答不同，mRNA疫苗引入编码疾病特异性抗原的mRNA，利用宿主细胞的蛋白质合成机制产生抗原，从而触发免疫应答。这项技术早在20世纪90年代就已出现，虽然当前才有较大突破，但也还未有一款疫苗正式上市。可以说，当时这项技术的研发是面向今天、面向未来的。这体现的就是科学探索前沿科技。

　　第二，需求和问题导向。2018年8月15日，国务院副总理刘鹤在世界机器人大会开幕式上的讲话中提到一个概念“巴斯德象限”。那么，什么是巴斯德象限?长期以来，我们将科学分为两类：一是基础科学，对世界、自然的认识，比如对人文哲学、高等数学的研究，很难直接带来经济效益；二是应用研究，注重解决实际问题，改善人类生活，比如建筑、医药等，能带来经济价值。

　　如图，据2001年-2006年对美日物理、化学、生物这三个自然科学领域学术论文的研究发现，有33%的研究成果是以认识世界和知识应用为目的的。这就是“巴斯德象限”，其研究既有重大的理论意义，又有重大的现实意义。也就是说，物理、化学、生物这三个基础科学的研究成果中，有33%是理论意义和现实意义兼具的。这也是面向科技前沿，只不过它以现实具体问题为导向，需要提前布局。

　　2.面向经济主战场

　　在经济主战场，我们的高新技术要得到重大发展，产业结构要不断优化升级。特别是智能制造等领域也要进一步发展。

　　3.面向国家重大需求

　　我理解的国家重大需求，有国防、军工、重大科技项目、大科学、“卡脖子”工程等。比如大科学，其科技研发投资巨大，对技术创新有明显的拉动作用，对推动科学技术发展也有重大意义。再比如“卡脖子”工程，其不仅涉及重大科技项目，更涉及经济主战场以及国家发展方方面面要解决的问题。这要求我们立足当前、放眼未来，着力加强核心关键技术部署，加快形成中长期战略安排。

　　4.面向人民生命健康

　　(三)三位一体战略

　　要实现上述目标，就要实施三大战略。规划《建议》指出，深入实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略。

　　(四)两项战略任务

　　第一项，加快建设科技强国。其强调的核心含义是要更多的靠科技而不只是劳动和资本。

　　第二项，完善国家创新体系。1987年，英国经济学家弗里曼通过研究战后日本经济高速发展的原因，提出了“国家创新体系”的概念。他侧重于强调一个国家在促进技术创新中的关键作用，要实现经济增长及平稳跨越，就必须把技术创新与国家职能相结合，形成国家创新体系。从目前研究看，国家创新体系的完善，与政府部门、研究机构、金融市场等密不可分。

　　(五)四个战略性措施

　　第一，强化国家战略科技力量，重点部署和支持企业、大学、研究院所、国家创新中心的创新研究。

　　第二，提升企业技术创新能力。企业是科技创新的主体，如果创新能力不足，那怎么在科技创新中更好发挥主体作用。

　　第三，激发人才创新活力。完善科技人才发现、培养、激励机制，健全符合科研规律的科技管理体制和政策体系，改进科技评价体系。

　　第四，完善科技创新体制机制。

　　最后，我以一个例子结束今天的报告。世界上，半导体产业最强的是美国，而半导体产能最强的是东亚，韩国、日本,以及中国大陆和中国台湾控制了全球60%-70%的产能。2019年，美国半导体行业的市场规模占全球市场规模的比重达47%，其次为韩国，占比为19%，日本和欧洲的占比均为10%，中国台湾和中国大陆的占比分别为6%和5%，美国稳坐全球半导体行业的头把交椅。2019年全球半导体营收4121亿美元，中国市场的半导体销售占了全球的1/3，是份额最大的，相当于美国、欧盟及日本的总和。

　　从产业链来看，美国的半导体产业掌握着产业链的中上游，并以此控制着东亚的产能。它有两个控制方法，一是在亚洲建工厂，二是下订单。比如，台积电的主要客户就是美国的公司，它也是靠美国的公司和自己的制造能力发展起来的。从半导体材料产业看，日本占了全球市场的50%左右，美国则占了20%-30%。从半导体设备产业看，美国依旧较强，占了全球市场的50%左右。我们知道，荷兰ASML公司制造了光刻机，但大部分的零部件和关键技术都源自其它国家，其中较为关键的极紫外光源技术就是美国提供的。所以，特朗普政府就借此威胁一些公司，不让他们跟中国做生意。

　　另外，美国政府采取了非常强势的政策。比如，美国公司在研发极紫外光源技术初期，政府与企业联手，由国家实验室牵头搞联合开发。当时，荷兰ASML公司也想参与，美国同意了，但是是有条件的。为什么?美国通过此举要让荷兰ASML公司使用美国的技术，同时还要让美国技术走向世界。那么，美国提出了什么条件?就是日本公司不能参与开发。后来，我们看到日本公司在这方面就落后了，科技跟不上，市场也丢了。这就是美国所采取的战略。美国让外国企业参与科技研发，但通过行业标准和关键环节来加强控制和影响。

　　总的来说，美国半导体产业在上游、中游、下游都有很强的影响力，掌握了产业的供应链和价值链。比如美国苹果公司，虽然把产品的生产放在中国，但始终控制着终端市场，拿的是大头利润。

　　(根据宣讲家网报告整理编辑，

　　未经许可，不得印刷、出版，违者追究法律责任)